央廣網(wǎng)北京1月6日消息（記者 馮方）近日，中基協(xié)向上海杏澤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海杏澤”）下發(fā)紀律處分決定書(shū)。針對上海杏澤未完整披露影響投資者利益的重大信息等違規行為，中基協(xié)對公司予以警告。

經(jīng)查，上海杏澤存在以下違規行為：

一是未完整披露影響投資者利益的重大信息。上海杏澤在管產(chǎn)品“上海杏澤興禾創(chuàng )業(yè)投資中心（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杏澤興禾”）于2017年3月完成備案，2018年1月，“杏澤興禾”合伙人會(huì )議決議，產(chǎn)品向某科技有限公司投資，并通過(guò)披露函向全體合伙人披露，上海杏澤股東毛某某、劉文溢以及基金投資決策委員會(huì )委員強某、劉某已經(jīng)投資并間接持有某科技有限公司的股份。

但是，上海杏澤未披露如下信息：上海杏澤的實(shí)際控制人、法定代表人劉文溢與強某為夫妻關(guān)系，以及強某母親楊某某為某科技有限公司股東及法定代表人，上述事項對投資者投資決策有重大影響。相關(guān)行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條、第九條的規定。

二是合格投資者確認義務(wù)履行不到位�！靶訚膳d禾”投資者經(jīng)穿透核查后，存在上海某投資咨詢(xún)有限公司、上海某商務(wù)咨詢(xún)有限公司等部分投資者凈資產(chǎn)未達到1000萬(wàn)元。相關(guān)行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條、十三條的規定。

中基協(xié)指出，以上行為有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺登記信息、上海杏澤書(shū)面情況說(shuō)明、電話(huà)溝通記錄等證據予以確認，事實(shí)清楚、證據充分，足以認定。

在上海杏澤提出相關(guān)申辯意見(jiàn)后，經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：一是上海杏澤法定代表人劉文溢與某科技有限公司股東、法定代表人之間的親屬關(guān)系對投資者投資決策有重大影響，管理人應充分、完整向投資者披露關(guān)聯(lián)交易信息。針對當事人所辯稱(chēng)的“多項公開(kāi)信息或資料可證明兩人的夫妻關(guān)系為公知信息”等申辯意見(jiàn)不能成為免除其信息披露義務(wù)的理由。相關(guān)行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條、第九條的規定。二是上海杏澤對于曾存在合格投資者確認義務(wù)履行不到位予以承認。

中基協(xié)表示，鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規定，協(xié)會(huì )決定作出紀律處分，對上海杏澤進(jìn)行警告。